Trắc Nghiệm Chứng Khoán và Thị Trường Chứng Khoán – Đề 3

Thông tin
Làm trắc nghiệm
Đáp án
Số câu: 30 câu
Thời gian: 45 phút
Độ khó: Trung bình
Năm thi: 2023
Môn học: Chứng khoán và Thị trường Chứng khoán
Trường: Đại học Kinh tế TP.HCM (UEH)
Người ra đề: ThS. Cao Ngọc Thủy
Hình thức: Trắc nghiệm
Loại đề: Thi Qua Môn
Đối tượng: Sinh viên ngành Kinh tế

Trắc Nghiệm Chứng Khoán và Thị Trường Chứng Khoán – Đề 3 là dạng đề tham khảo thuộc học phần Chứng khoán và Thị trường chứng khoán trong chương trình đào tạo ngành Tài chính – Ngân hàng tại Trường Đại học Kinh tế Quốc dân (NEU). Bộ đề được biên soạn bởi ThS. Trịnh Văn Duy – giảng viên Khoa Tài chính, với nội dung chuyên sâu từ chương 8 đến chương cuối, tập trung vào các kiến thức như chiến lược đầu tư chứng khoán, phân tích danh mục, chỉ số beta, rủi ro hệ thống và phi hệ thống, cũng như lý thuyết danh mục hiện đại (Modern Portfolio Theory). Đây là đề thi tham khảo lý tưởng giúp sinh viên luyện tập khả năng tư duy logic và ra quyết định đầu tư dựa trên dữ liệu.

Đề đại học trên nền tảng dethitracnghiem.vn là công cụ ôn luyện chuyên sâu, hỗ trợ sinh viên làm quen với cấu trúc đề thi thực tế. Hệ thống câu hỏi đi kèm đáp án chuẩn và giải thích chi tiết, giúp người học hiểu rõ nguyên tắc đánh giá hiệu suất đầu tư và cách quản lý rủi ro tài chính. Với giao diện luyện tập thân thiện, có thể làm bài không giới hạn, lưu đề và theo dõi tiến độ cá nhân, sinh viên sẽ học hiệu quả hơn với môn chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Nội dung bài trắc nghiệm

1

Đối với các doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên thị trường chứng khoán, điều kiện niêm yết cổ phiếu nào sau đây sẽ được giảm nhẹ:

  • Vốn điều lệ

  • Thời gian hoạt động có lãi

  • Thời gian cam kết nắm giữ cổ phiếu của thành viên Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc, Ban kiểm soát.

  • Tỷ lệ nắm giữ của các cổ đông ngoài tổ chức phát hành
2

Trả cổ tức bằng cổ phiếu, sẽ làm:

  • Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty.

  • Không làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi của cổ đông

  • Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty

  • Không có câu nào đúng.
3

Chức năng thị trường chứng khoán thứ cấp của Trung tâm giao dịch chứng khoán được thể hiện, bởi:

  • Đấu giá cổ phần doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa;

  • Đấu thầu trái phiếu Chính phủ và các tài sản chính;

  • Giao dịch chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch.
4

Môi giới chứng khoán là một nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán, trong đó một công ty chứng khoán đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch chứng khoán thông qua:

  • Cơ chế giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán hoặc thị trường OTC, trong đó Sở giao dịch CK / Thị trường OTC cùng chia sẻ trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó với khách hàng.

  • Cơ chế giao dịch tại Sở giao dịch trong đó khách hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó.

  • Cơ chế giao dịch tại thị trường OTC trong đó khách hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó;

  • B và C
5

Trong tháng 7 chúng ta không có ngày nghỉ lễ, giả sử bạn là người đầu tư bán cổ phiếu trên thị trường chứng khoán tập trung và đã được báo là bán thành công vào phiên giao dịch ngày 16 tháng 7 (thứ 6). Thời gian thanh toán theo quy định hiện hành là T+3. Thời gian tiền được chuyển vào tài khoản của bạn là:

  • Chủ nhật 18/7

  • Thứ hai 19/7

  • Thứ ba 20/7

  • Thứ tư 21/7
6

Việc quản lý chứng khoán tại Hệ thống lưu ký chứng khoán tập trung có thể được thực hiện:

  • Thông qua Hệ thống tài khoản lưu ký chứng khoán tại Trung tâm lưu ký chứng khoán đối với chứng khoán ghi sổ.

  • Lưu giữ đặc biệt – lưu giữ chứng chỉ chứng khoán trong kho Trung tâm lưu ký chứng khoán đứng tên người gửi:

  • Do tổ chức phát hành quản lý

  • A và B
7

Khi lưu giữ chứng khoán tập trung tại một Trung tâm lưu ký chứng khoán, người đầu tư được quyền:

  • Rút chứng khoán ra bằng chứng chỉ;

  • Chuyển khoản chứng khoán thông qua hệ thống tài khoản mở tại Trung tâm lưu ký:

  • A và B
8

Theo quy định của pháp luật Việt Nam, phát hành chứng khoán ra công chúng là:

  • Phát hành qua tổ chức trung gian;

  • Phát hành để niêm yết;

  • Có ít nhất 50 nhà đầu tư ngoài tổ chức phát hành;

  • Có ít nhất 50 nhà đầu tư.
9

Mục tiêu chính của công tác thanh tra, giám sát việc thực hiện pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán là:

  • Bảo vệ quyền lợi của người đầu tư.

  • Góp phần đảm bảo cho hoạt động thị trường chứng khoán công bằng, công khai, hiệu quả.

  • Giảm thiểu rủi ro hệ thống

  • A, B và C
10

Công ty cổ phần là doanh nghiệp, trong đó: (1). Vốn điều lệ được chia thành nhiều phần bằng nhau gọi là cổ phần. (2). Cổ đông chịu trách nhiệm hữu hạn về nghĩa vụ nợ (3). Cổ đông có quyền tự do chuyển nhượng tất cả các loại cổ phần của mình. (4). Không hạn chế số lượng cổ đông tối đa

  • I và II

  • I, II và III

  • I, II và IV

  • I, III và IV
11

Lệnh thị trường là lệnh:

  • Mua, bán theo giá thị trường

  • Lưu giữ ở sổ bệnh đến khi mua bán được mới thôi

  • Lệnh đặt mua, bán chứng khoán ở một giá nhất định để thị trường chấp nhận.

  • Không có đáp án nào trên đúng.
12

Loại hình niêm yết nào sau đây mang tính chất thâu tóm, sáp nhập công ty:

  • Niêm yết lần đầu;

  • Niêm yết lại;

  • Niêm yết bổ sung;

  • Niêm yết cửa sau;
13

Đại diện giao dịch tại TTGDCK

  • Là người được thành viên của TTGDCK cử làm đại diện

  • Là công ty chứng khoán được UBCK cấp giấy phép hoạt động

  • Là công ty chứng khoán thành viên của TTGDCK
14

TTGDCK tạm ngừng giao dịch của 1 loại chứng khoán khi

  • Khi chứng khoán không còn thuộc diện bị kiểm soát

  • Khi chứng khoán bị rơi vào tình trạng bị kiểm soát

  • Tách, gộp cổ phiếu của công ty niêm yết

  • Tất cả đều đúng
15

Theo quy định tại thông tư 01/UBCK, bảo lãnh phát hành ở Việt Nam được thực hiện dưới hình thức:

  • Cố gắng cao nhất

  • Tối thiểu – tối đa

  • Cam kết chắc chắn

  • Tất cả hoặc không
16

Căn cứ và sự luân chuyển của các nguồn vốn, TTCK chia làm:

  • Thị trường nợ và thị trường trái phiếu

  • Thị trường tập trung và thị trường OTC

  • Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp

  • Cả 3 câu trên đều đúng
17

Căn cứ vào phương thức hoạt động, TTCK bao gồm:

  • Thị trường thứ 3 và thị trường OTC

  • Thị trường tập trung và thị trường phi tập trung

  • Cả A & B đều đúng

  • Cả A & B đều sai
18

Một công ty XYZ thông báo sẽ tiến hành gộp cổ phiếu, điều này sẽ làm:

  • Không thay đổi gì

  • Tăng mệnh giá và giảm số lượng cổ phần

  • Giảm mệnh giá và tăng số lượng cổ phần

  • Tăng mệnh giá tương đương với chỉ số gộp
19

Một công ty XYZ thông báo sẽ tiến hành tách cổ phiếu, điều này sẽ làm:

  • Tăng mệnh giá tương đương với chỉ số tách

  • Không thay đổi gì

  • Giảm mệnh giá và tăng số lượng cổ phần

  • Tăng mệnh giá và giảm số lượng cổ phần
20

Ai trong số những người sau đây là chủ sở hữu công ty: (1). Những người nắm giữ trái phiếu (2). Những cổ đông có giấy bảo đảm quyền mua cổ phiếu mới (3). Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu thường (4). Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi

  • I & II

  • II & III

  • Chỉ có I

  • II, III & IV
21

Thị trường mua bán lần đầu các chứng khoán mới phát hành là:

  • Thị trường tiền tệ

  • Thị trường sơ cấp

  • Thị trường thứ cấp

  • Thị trường chính thức
22

Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành kèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi, cho phép người nắm giữ nó được quyền mua một khối lượng cổ phiếu phổ thông nhất định theo một giá đã được xác định trước trong một thời kỳ nhất định:

  • Cổ phiếu ưu đãi

  • Trái phiếu

  • Chứng quyền

  • Quyền mua cổ phần
23

Phương thức phát hành qua đấu giá là:

  • Nhận bán chứng khoán cho tổ chức phát hành trên cơ sở thỏa thuận về giá

  • Tổ chức phát hành trực tiếp bán cho các tổ chức, cá nhân có nhu cầu

  • Nhận bán lại chứng khoán của tổ chức phát hành

  • Chào bán chứng khoán dựa trên cơ sở cạnh tranh hình thành giá và khối lượng trúng thầu
24

Quy trình giao dịch chứng khoán là như sau: 1. Khách hàng đặt lệnh 2. Công ty chứng khoán nhận và kiểm tra lệnh 3. Lệnh đăng ký tại quầy giao dịch hoặc máy chủ 4. Lệnh được chuyển đến trung tâm giao dịch

  • I, II, III & IV

  • I, II, IV & III

  • I, III, II & IV

  • I, III, IV & II
25

SGDCK là: I. Thị trường giao dịch tập trung II. Giao dịch CK niêm yết III. Thị trường thương lượng

  • I & II

  • I, II & III

  • II & III

  • Tất cả đều đúng
26

Trong các nhận định sau đây, nhận định nào sai về thị trường thứ cấp:

  • Là nơi chào bán các CK mới phát hành

  • Tạo tính thanh khoản cho CK

  • Tạo cho người sở hữu CK cơ hội rút vốn

  • Cho phép các nhà đầu tư sắp xếp lại danh mục đầu tư
27

Ý nghĩa của việc phân biệt phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng là:

  • Phân biệt quy mô huy động vốn

  • Phân biệt đối tượng và phạm vi cần quản lý

  • Phân biệt loại CK được phát hành

  • Phân biệt hình thức bán buôn hay bán lẻ
28

Trong các điều kiện để quản lý DN được phát hành CK ra công chúng, điều kiện nào là quan trọng nhất:

  • Có ban Giám đốc điều hành tốt

  • Có sản phẩm nổi tiếng

  • Có tỷ lệ nợ trên vốn hợp lý

  • Quy mô vốn và kết quả hoạt động trước khi phát hành
29

Hiện nay ở Việt Nam trong quy định về phát hành CK ra công chúng thì tỷ lệ CK phát hành ra bên ngoài tối thiểu phải đạt:

  • 30%

  • 20%

  • 25%

  • 15%
30

Những CK nào được phép niêm yết tại TTGD:

  • Trái phiếu chính phủ

  • Cổ phiếu của các DN thực hiện cổ phần hóa

  • CK của các DN đã được UBCKNN cấp giấy phép phát hành ra công chúng

  • Cả A & C

Trắc Nghiệm Chứng Khoán và Thị Trường Chứng Khoán – Đề 3

Thông tin
Làm trắc nghiệm
Đáp án
Số câu đã làm 0/30
Thời gian còn lại
45:00
Đã làm
Chưa làm
Kiểm tra lại
1

Đối với các doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên thị trường chứng khoán, điều kiện niêm yết cổ phiếu nào sau đây sẽ được giảm nhẹ:

2

Trả cổ tức bằng cổ phiếu, sẽ làm:

3

Chức năng thị trường chứng khoán thứ cấp của Trung tâm giao dịch chứng khoán được thể hiện, bởi:

4

Môi giới chứng khoán là một nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán, trong đó một công ty chứng khoán đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch chứng khoán thông qua:

5

Trong tháng 7 chúng ta không có ngày nghỉ lễ, giả sử bạn là người đầu tư bán cổ phiếu trên thị trường chứng khoán tập trung và đã được báo là bán thành công vào phiên giao dịch ngày 16 tháng 7 (thứ 6). Thời gian thanh toán theo quy định hiện hành là T+3. Thời gian tiền được chuyển vào tài khoản của bạn là:

6

Việc quản lý chứng khoán tại Hệ thống lưu ký chứng khoán tập trung có thể được thực hiện:

7

Khi lưu giữ chứng khoán tập trung tại một Trung tâm lưu ký chứng khoán, người đầu tư được quyền:

8

Theo quy định của pháp luật Việt Nam, phát hành chứng khoán ra công chúng là:

9

Mục tiêu chính của công tác thanh tra, giám sát việc thực hiện pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán là:

10

Công ty cổ phần là doanh nghiệp, trong đó: (1). Vốn điều lệ được chia thành nhiều phần bằng nhau gọi là cổ phần. (2). Cổ đông chịu trách nhiệm hữu hạn về nghĩa vụ nợ (3). Cổ đông có quyền tự do chuyển nhượng tất cả các loại cổ phần của mình. (4). Không hạn chế số lượng cổ đông tối đa

11

Lệnh thị trường là lệnh:

12

Loại hình niêm yết nào sau đây mang tính chất thâu tóm, sáp nhập công ty:

13

Đại diện giao dịch tại TTGDCK

14

TTGDCK tạm ngừng giao dịch của 1 loại chứng khoán khi

15

Theo quy định tại thông tư 01/UBCK, bảo lãnh phát hành ở Việt Nam được thực hiện dưới hình thức:

16

Căn cứ và sự luân chuyển của các nguồn vốn, TTCK chia làm:

17

Căn cứ vào phương thức hoạt động, TTCK bao gồm:

18

Một công ty XYZ thông báo sẽ tiến hành gộp cổ phiếu, điều này sẽ làm:

19

Một công ty XYZ thông báo sẽ tiến hành tách cổ phiếu, điều này sẽ làm:

20

Ai trong số những người sau đây là chủ sở hữu công ty: (1). Những người nắm giữ trái phiếu (2). Những cổ đông có giấy bảo đảm quyền mua cổ phiếu mới (3). Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu thường (4). Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi

21

Thị trường mua bán lần đầu các chứng khoán mới phát hành là:

22

Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành kèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi, cho phép người nắm giữ nó được quyền mua một khối lượng cổ phiếu phổ thông nhất định theo một giá đã được xác định trước trong một thời kỳ nhất định:

23

Phương thức phát hành qua đấu giá là:

24

Quy trình giao dịch chứng khoán là như sau: 1. Khách hàng đặt lệnh 2. Công ty chứng khoán nhận và kiểm tra lệnh 3. Lệnh đăng ký tại quầy giao dịch hoặc máy chủ 4. Lệnh được chuyển đến trung tâm giao dịch

25

SGDCK là: I. Thị trường giao dịch tập trung II. Giao dịch CK niêm yết III. Thị trường thương lượng

26

Trong các nhận định sau đây, nhận định nào sai về thị trường thứ cấp:

27

Ý nghĩa của việc phân biệt phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng là:

28

Trong các điều kiện để quản lý DN được phát hành CK ra công chúng, điều kiện nào là quan trọng nhất:

29

Hiện nay ở Việt Nam trong quy định về phát hành CK ra công chúng thì tỷ lệ CK phát hành ra bên ngoài tối thiểu phải đạt:

30

Những CK nào được phép niêm yết tại TTGD:

Trắc Nghiệm Chứng Khoán và Thị Trường Chứng Khoán – Đề 3

Thông tin
Làm trắc nghiệm
Đáp án

Hoàn thành

Bạn muốn xem đáp án? Bấm vào đây nhé!

Làm lại bài thi

Trắc Nghiệm Chứng Khoán và Thị Trường Chứng Khoán – Đề 3

Thông tin
Làm trắc nghiệm
Đáp án

Điểm số của bạn là

0/0

Hoàn thành!

0
Câu đúng
0
Câu sai
0
Câu phân vân
Xem giải thích chi tiết

Trắc Nghiệm Chứng Khoán và Thị Trường Chứng Khoán – Đề 3

Thông tin
Làm trắc nghiệm
Đáp án

Đáp án chi tiết

Câu 1:

Đối với các doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên thị trường chứng khoán, điều kiện niêm yết cổ phiếu nào sau đây sẽ được giảm nhẹ:

Vốn điều lệ

Thời gian hoạt động có lãi

Thời gian cam kết nắm giữ cổ phiếu của thành viên Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc, Ban kiểm soát.

Tỷ lệ nắm giữ của các cổ đông ngoài tổ chức phát hành

Câu 2:

Trả cổ tức bằng cổ phiếu, sẽ làm:

Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty.

Không làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi của cổ đông

Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty

Không có câu nào đúng.

Câu 3:

Chức năng thị trường chứng khoán thứ cấp của Trung tâm giao dịch chứng khoán được thể hiện, bởi:

Đấu giá cổ phần doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa;

Đấu thầu trái phiếu Chính phủ và các tài sản chính;

Giao dịch chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch.

Câu 4:

Môi giới chứng khoán là một nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán, trong đó một công ty chứng khoán đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch chứng khoán thông qua:

Cơ chế giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán hoặc thị trường OTC, trong đó Sở giao dịch CK / Thị trường OTC cùng chia sẻ trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó với khách hàng.

Cơ chế giao dịch tại Sở giao dịch trong đó khách hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó.

Cơ chế giao dịch tại thị trường OTC trong đó khách hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó;

B và C

Câu 5:

Trong tháng 7 chúng ta không có ngày nghỉ lễ, giả sử bạn là người đầu tư bán cổ phiếu trên thị trường chứng khoán tập trung và đã được báo là bán thành công vào phiên giao dịch ngày 16 tháng 7 (thứ 6). Thời gian thanh toán theo quy định hiện hành là T+3. Thời gian tiền được chuyển vào tài khoản của bạn là:

Chủ nhật 18/7

Thứ hai 19/7

Thứ ba 20/7

Thứ tư 21/7

Câu 6:

Việc quản lý chứng khoán tại Hệ thống lưu ký chứng khoán tập trung có thể được thực hiện:

Thông qua Hệ thống tài khoản lưu ký chứng khoán tại Trung tâm lưu ký chứng khoán đối với chứng khoán ghi sổ.

Lưu giữ đặc biệt – lưu giữ chứng chỉ chứng khoán trong kho Trung tâm lưu ký chứng khoán đứng tên người gửi:

Do tổ chức phát hành quản lý

A và B

Câu 7:

Khi lưu giữ chứng khoán tập trung tại một Trung tâm lưu ký chứng khoán, người đầu tư được quyền:

Rút chứng khoán ra bằng chứng chỉ;

Chuyển khoản chứng khoán thông qua hệ thống tài khoản mở tại Trung tâm lưu ký:

A và B

Câu 8:

Theo quy định của pháp luật Việt Nam, phát hành chứng khoán ra công chúng là:

Phát hành qua tổ chức trung gian;

Phát hành để niêm yết;

Có ít nhất 50 nhà đầu tư ngoài tổ chức phát hành;

Có ít nhất 50 nhà đầu tư.

Câu 9:

Mục tiêu chính của công tác thanh tra, giám sát việc thực hiện pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán là:

Bảo vệ quyền lợi của người đầu tư.

Góp phần đảm bảo cho hoạt động thị trường chứng khoán công bằng, công khai, hiệu quả.

Giảm thiểu rủi ro hệ thống

A, B và C

Câu 10:

Công ty cổ phần là doanh nghiệp, trong đó: (1). Vốn điều lệ được chia thành nhiều phần bằng nhau gọi là cổ phần. (2). Cổ đông chịu trách nhiệm hữu hạn về nghĩa vụ nợ (3). Cổ đông có quyền tự do chuyển nhượng tất cả các loại cổ phần của mình. (4). Không hạn chế số lượng cổ đông tối đa

I và II

I, II và III

I, II và IV

I, III và IV

Câu 11:

Lệnh thị trường là lệnh:

Mua, bán theo giá thị trường

Lưu giữ ở sổ bệnh đến khi mua bán được mới thôi

Lệnh đặt mua, bán chứng khoán ở một giá nhất định để thị trường chấp nhận.

Không có đáp án nào trên đúng.

Câu 12:

Loại hình niêm yết nào sau đây mang tính chất thâu tóm, sáp nhập công ty:

Niêm yết lần đầu;

Niêm yết lại;

Niêm yết bổ sung;

Niêm yết cửa sau;

Câu 13:

Đại diện giao dịch tại TTGDCK

Là người được thành viên của TTGDCK cử làm đại diện

Là công ty chứng khoán được UBCK cấp giấy phép hoạt động

Là công ty chứng khoán thành viên của TTGDCK

Câu 14:

TTGDCK tạm ngừng giao dịch của 1 loại chứng khoán khi

Khi chứng khoán không còn thuộc diện bị kiểm soát

Khi chứng khoán bị rơi vào tình trạng bị kiểm soát

Tách, gộp cổ phiếu của công ty niêm yết

Tất cả đều đúng

Câu 15:

Theo quy định tại thông tư 01/UBCK, bảo lãnh phát hành ở Việt Nam được thực hiện dưới hình thức:

Cố gắng cao nhất

Tối thiểu – tối đa

Cam kết chắc chắn

Tất cả hoặc không

Câu 16:

Căn cứ và sự luân chuyển của các nguồn vốn, TTCK chia làm:

Thị trường nợ và thị trường trái phiếu

Thị trường tập trung và thị trường OTC

Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp

Cả 3 câu trên đều đúng

Câu 17:

Căn cứ vào phương thức hoạt động, TTCK bao gồm:

Thị trường thứ 3 và thị trường OTC

Thị trường tập trung và thị trường phi tập trung

Cả A & B đều đúng

Cả A & B đều sai

Câu 18:

Một công ty XYZ thông báo sẽ tiến hành gộp cổ phiếu, điều này sẽ làm:

Không thay đổi gì

Tăng mệnh giá và giảm số lượng cổ phần

Giảm mệnh giá và tăng số lượng cổ phần

Tăng mệnh giá tương đương với chỉ số gộp

Câu 19:

Một công ty XYZ thông báo sẽ tiến hành tách cổ phiếu, điều này sẽ làm:

Tăng mệnh giá tương đương với chỉ số tách

Không thay đổi gì

Giảm mệnh giá và tăng số lượng cổ phần

Tăng mệnh giá và giảm số lượng cổ phần

Câu 20:

Ai trong số những người sau đây là chủ sở hữu công ty: (1). Những người nắm giữ trái phiếu (2). Những cổ đông có giấy bảo đảm quyền mua cổ phiếu mới (3). Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu thường (4). Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi

I & II

II & III

Chỉ có I

II, III & IV

Câu 21:

Thị trường mua bán lần đầu các chứng khoán mới phát hành là:

Thị trường tiền tệ

Thị trường sơ cấp

Thị trường thứ cấp

Thị trường chính thức

Câu 22:

Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành kèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi, cho phép người nắm giữ nó được quyền mua một khối lượng cổ phiếu phổ thông nhất định theo một giá đã được xác định trước trong một thời kỳ nhất định:

Cổ phiếu ưu đãi

Trái phiếu

Chứng quyền

Quyền mua cổ phần

Câu 23:

Phương thức phát hành qua đấu giá là:

Nhận bán chứng khoán cho tổ chức phát hành trên cơ sở thỏa thuận về giá

Tổ chức phát hành trực tiếp bán cho các tổ chức, cá nhân có nhu cầu

Nhận bán lại chứng khoán của tổ chức phát hành

Chào bán chứng khoán dựa trên cơ sở cạnh tranh hình thành giá và khối lượng trúng thầu

Câu 24:

Quy trình giao dịch chứng khoán là như sau: 1. Khách hàng đặt lệnh 2. Công ty chứng khoán nhận và kiểm tra lệnh 3. Lệnh đăng ký tại quầy giao dịch hoặc máy chủ 4. Lệnh được chuyển đến trung tâm giao dịch

I, II, III & IV

I, II, IV & III

I, III, II & IV

I, III, IV & II

Câu 25:

SGDCK là: I. Thị trường giao dịch tập trung II. Giao dịch CK niêm yết III. Thị trường thương lượng

I & II

I, II & III

II & III

Tất cả đều đúng

Câu 26:

Trong các nhận định sau đây, nhận định nào sai về thị trường thứ cấp:

Là nơi chào bán các CK mới phát hành

Tạo tính thanh khoản cho CK

Tạo cho người sở hữu CK cơ hội rút vốn

Cho phép các nhà đầu tư sắp xếp lại danh mục đầu tư

Câu 27:

Ý nghĩa của việc phân biệt phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng là:

Phân biệt quy mô huy động vốn

Phân biệt đối tượng và phạm vi cần quản lý

Phân biệt loại CK được phát hành

Phân biệt hình thức bán buôn hay bán lẻ

Câu 28:

Trong các điều kiện để quản lý DN được phát hành CK ra công chúng, điều kiện nào là quan trọng nhất:

Có ban Giám đốc điều hành tốt

Có sản phẩm nổi tiếng

Có tỷ lệ nợ trên vốn hợp lý

Quy mô vốn và kết quả hoạt động trước khi phát hành

Câu 29:

Hiện nay ở Việt Nam trong quy định về phát hành CK ra công chúng thì tỷ lệ CK phát hành ra bên ngoài tối thiểu phải đạt:

30%

20%

25%

15%

Câu 30:

Những CK nào được phép niêm yết tại TTGD:

Trái phiếu chính phủ

Cổ phiếu của các DN thực hiện cổ phần hóa

CK của các DN đã được UBCKNN cấp giấy phép phát hành ra công chúng

Cả A & C

Scroll to top