Trắc Nghiệm Chứng Khoán và Thị Trường Chứng Khoán – Đề 2

Thông tin
Làm trắc nghiệm
Đáp án
Số câu: 30 câu
Thời gian: 45 phút
Độ khó: Trung bình
Năm thi: 2023
Môn học: Chứng khoán và Thị trường Chứng khoán
Trường: Đại học Kinh tế TP.HCM (UEH)
Người ra đề: ThS. Cao Ngọc Thủy
Hình thức: Trắc nghiệm
Loại đề: Đề ôn tập
Đối tượng: Sinh viên ngành Kinh tế

Trắc Nghiệm Chứng Khoán và Thị Trường Chứng Khoán – Đề 2 là dạng đề tham khảo thuộc học phần Chứng khoán và Thị trường chứng khoán trong chương trình đào tạo ngành Tài chính – Ngân hàng tại Trường Đại học Ngoại thương (FTU). Bộ đề được biên soạn bởi ThS. Nguyễn Phương Thảo – giảng viên Khoa Tài chính Quốc tế, với nội dung mở rộng và nâng cao từ chương 5 đến chương 7, tập trung vào các chủ đề như phát hành chứng khoán ra công chúng, quản lý danh mục đầu tư, và phân tích rủi ro trên thị trường. Đây là tài liệu luyện tập cần thiết để sinh viên rèn luyện kỹ năng tổng hợp kiến thức và áp dụng vào các tình huống thực tế.

Đề trắc nghiệm đại học trên hệ thống dethitracnghiem.vn cung cấp hệ thống câu hỏi phong phú với đáp án chính xác và phần giải thích chi tiết, giúp người học hiểu sâu từng nội dung và tự tin xử lý các dạng câu hỏi trong kỳ thi. Giao diện luyện tập thân thiện, hỗ trợ lưu đề, làm bài không giới hạn và theo dõi tiến độ học tập là công cụ lý tưởng để sinh viên FTU và các trường kinh tế khác ôn luyện hiệu quả môn chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Nội dung bài trắc nghiệm

1

Một trong những điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng ở Việt Nam là:

  • Có vốn tối thiểu là 10 tỷ VND, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phải có lãi;

  • Có vốn tối thiểu là 10 tỷ USD, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phát hành phải có lãi;

  • Có vốn tối thiểu là 5 tỷ VND, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phải có lãi;

  • Có vốn tối thiểu là 5 tỷ VND, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phát hành phải có lãi.
2

Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của một tổ chức niêm yết được quy định theo pháp luật Việt Nam là:

  • 25% tổng số cổ phiếu;

  • 49% tổng số cổ phiếu;

  • 30% tổng số cổ phiếu;

  • 27% tổng số cổ phiếu.
3

Một trong những điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là:

  • Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ VND trở lên;

  • Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 5 tỷ VND trở lên;

  • Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước, doanh nghiệp tư nhân có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 5 tỷ VND trở lên;

  • Không câu nào đúng.
4

Quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định của Việt Nam là quỹ:

  • Đầu tư tối thiểu 40% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán;

  • Đầu tư tối thiểu 50% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán;

  • Đầu tư tối thiểu 60% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán;

  • Đầu tư tối thiểu 70% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán.
5

Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cổ phiếu trong vòng:

  • 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực;

  • 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực;

  • 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực;

  • 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực.
6

Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát của Công ty niêm yết phải nắm giữ:

  • ít nhất 20% vốn cổ phần của Công ty;

  • ít nhất 20% vốn cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết;

  • ít nhất 50% số cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết;

  • ít nhất 30% số cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết.
7

Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài chính năm trên:

  • 3 số báo liên tiếp của một tờ báo;

  • 4 số báo liên tiếp của một tờ báo;

  • 5 số báo liên tiếp của một tờ báo;

  • 6 số báo liên tiếp của một tờ báo.
8

Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết phải công bố thông tin bất thường trong thời gian:

  • 10 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra;

  • 24 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra;

  • 30 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra;

  • 14 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra.
9

Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được:

  • Được tự do mua, bán cổ phiếu ở mọi nơi;

  • Chỉ được mở tài khoản giao dịch cho mình tại công ty chứng khoán nơi làm việc;

  • Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu quyết của một tổ chức phát hành;

  • Làm giám đốc một công ty niêm yết.
10

Giao dịch theo phương pháp khớp lệnh ở Việt Nam quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có mức giá dưới 50.000 đồng là:

  • 100 đ;

  • 200 đ;

  • 300 đ;

  • 500 đ.
11

Doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa thực hiện bán đấu giá cổ phiếu lần đầu ra công chúng bắt buộc phải thực hiện đấu giá qua trung tâm giao dịch chứng khoán nếu khối lượng cổ phần bán ra công chúng có giá trị:

  • 10 tỷ đồng trở lên;

  • Từ 1 đến 10 tỷ;

  • 5 tỷ đồng trở lên;

  • Tùy doanh nghiệp có muốn thực hiện đấu giá qua trung tâm hay không.
12

Khi nhà đầu tư mua cổ phần qua đấu giá tại Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, nhà đầu tư phải đặt cọc:

  • 10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm;

  • 15% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm;

  • 5% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm;

  • Không phải đặt cọc.
13

Khi thực hiện bán cổ phần của doanh nghiệp nhà nước, cổ đông chiến lược được phép mua:

  • Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân;

  • Tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân;

  • Tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân;

  • Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân.
14

Biên độ dao động giá trên thị trường chứng khoán Việt Nam do:

  • Bộ trưởng Bộ tài chính quy định;

  • Chủ tịch ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định;

  • Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định;

  • Giám đốc Trung tâm Giao dịch Chứng khoán quy định.
15

Đối tượng công bố thông tin thị trường chứng khoán gồm:

  • Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết;

  • Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ;

  • Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán;

  • Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán, trung tâm giao dịch.
16

Tại một thời điểm nhất định, nếu tất cả các trái phiếu có thể chuyển đổi đều được trái chủ đổi thành cổ phiếu phổ thông thì:

  • EPS tăng;

  • EPS không bị ảnh hưởng;

  • EPS giảm;

  • P/E bị ảnh hưởng còn EPS không bị ảnh hưởng.
17

Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát của công ty niêm yết phải nắm giữ:

  • ít nhất 20% vốn cổ phần của Công ty;

  • ít nhất 20% vốn cổ phần trong vòng 3 năm kể từ ngày niêm yết;

  • ít nhất 50% số cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết;

  • ít nhất 30% số cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết.
18

Việc phân phối cổ phiếu niêm yết phải:

  • Theo giá bán được xác định trong bản cáo bạch đã đăng ký với ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

  • Theo giá thỏa thuận với nhà đầu tư;

  • Theo giá thị trường qua đấu giá;

  • Theo giá ưu đãi do Hội đồng quản trị của công ty phát hành quyết định.
19

Thị trường tài chính là nơi huy động vốn:

  • Ngắn hạn;

  • Trung hạn;

  • Dài hạn;

  • Ngắn hạn, trung hạn và dài hạn.
20

Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khoán niêm yết tại:

  • ủy ban Chứng khoán;

  • Trung tâm Giao dịch chứng khoán;

  • Công ty chứng khoán.
21

Hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị hủy bỏ nếu toàn bộ chứng khoán không bán được hết, gọi là:

  • Bảo lãnh với cam kết chắc chắn;

  • Bảo lãnh với cố gắng tối đa;

  • Bảo lãnh tất cả hoặc không;

  • Tất cả các hình thức trên.
22

Trong các nhận định sau đây, nhận định nào sai về thị trường chứng khoán thứ cấp.

  • Thị trường thứ cấp là nơi giao dịch các chứng khoán kém phẩm chất;

  • Thị trường thứ cấp tạo tính thanh khoản cho các cổ phiếu đang lưu hành;

  • Thị trường thứ cấp tạo cho người sở hữu chứng khoán cơ hội để rút vốn đầu tư của họ;

  • Thị trường thứ cấp tạo cho mọi người đầu tư cơ hội cơ cấu lại danh mục đầu tư của mình.
23

Cổ đông sở hữu cổ phiếu ưu đãi cổ tức ở Việt Nam có quyền:

  • Nhận cổ tức với mức ưu đãi;

  • Nhận cổ tức với mức ưu đãi và tham dự, biểu quyết tất cả các vấn đề thuộc thẩm quyền của Đại hội đồng cổ đông;

  • Nhận cổ tức với mức ưu đãi và khi công ty giải thể, được nhận lại một phần tài sản tương ứng với số cổ phần góp vào công ty;

  • Được nhận cổ tức ưu đãi như lãi suất trái phiếu kể cả khi công ty làm ăn thua lỗ;
24

Công ty XYZ có 10.000 cổ phiếu đang lưu hành và tuyên bố trả cổ tức bằng cổ phiếu với mức 30%. Khách hàng của bạn có 100 cổ phiếu XYZ. Sau khi nhận cổ tức bằng cổ phiếu, tỷ lệ sở hữu cổ phần của ông ta trong công ty XYZ là bao nhiêu?

  • 1%;

  • 1.3%;

  • 1.5%;

  • 1.1%.
25

Việc đăng ký lưu ký chứng khoán tại TTGDCK được thực hiện bởi:

  • Người sở hữu chứng khoán;

  • Tổ chức phát hành;

  • Tổ chức bảo lãnh phát hành;

  • Thành viên lưu ký.
26

Công ty SAM được phép phát hành 7.000.000 cổ phiếu theo Điều lệ công ty. Công ty phát hành được 6.000.000 cổ phiếu, trong đó có 1.000.000 cổ phiếu ngân quỹ. Vậy Công ty SAM có bao nhiêu cổ phiếu đang lưu hành?

  • 7.000.000 cổ phiếu;

  • 6.000.000 cổ phiếu;

  • 5.000.000 cổ phiếu;

  • 4.000.000 cổ phiếu;
27

Để giao dịch chứng khoán niêm yết tại Trung tâm giao dịch chứng khoán cần phải có các bước:

  • Trung tâm giao dịch chứng khoán thực hiện ghép lệnh và thông báo kết quả giao dịch cho công ty chứng khoán, nhà đầu tư mở tài khoản, đặt lệnh mua bán chứng khoán, công ty chứng khoán nhập lệnh vào hệ thống giao dịch của Trung tâm, nhà đầu tư nhận được chứng khoán (nếu là người mua) hoặc tiền (nếu là người bán) trên tài khoản của mình tại Công ty chứng khoán sau 3 ngày làm việc kể từ ngày mua bán, công ty chứng khoán thông báo kết quả giao dịch cho nhà đầu tư;

  • Trung tâm giao dịch chứng khoán thực hiện ghép lệnh và thông báo kết quả giao dịch cho công ty chứng khoán, công ty chứng khoán nhập lệnh vào hệ thống giao dịch của Trung tâm, công ty chứng khoán thông báo kết quả giao dịch cho nhà đầu tư, nhà đầu tư mở tài khoản, đặt lệnh mua bán chứng khoán, nhà đầu tư nhận được chứng khoán (nếu là người mua) hoặc tiền (nếu là người bán) trên tài khoản của mình tại Công ty chứng khoán sau 3 ngày làm việc kể từ ngày mua bán;

  • Nhà đầu tư mở tài khoản, đặt lệnh mua bán chứng khoán, trung tâm giao dịch chứng khoán thực hiện ghép lệnh và thông báo kết quả giao dịch cho công ty chứng khoán, công ty chứng khoán thông báo kết quả giao dịch cho nhà đầu tư, nhà đầu tư nhận được chứng khoán (nếu là người mua) hoặc tiền (nếu là người bán) trên tài khoản của mình tại Công ty chứng khoán sau 3 ngày làm việc kể từ ngày mua bán, công ty chứng khoán nhập lệnh vào hệ thống giao dịch của Trung tâm;

  • Nhà đầu tư mở tài khoản, đặt lệnh mua bán chứng khoán, công ty chứng khoán nhập lệnh vào hệ thống giao dịch của Trung tâm, trung tâm giao dịch chứng khoán thực hiện ghép lệnh và thông báo kết quả giao dịch cho công ty chứng khoán, công ty chứng khoán thông báo kết quả giao dịch cho nhà đầu tư, nhà đầu tư nhận được chứng khoán (nếu là người mua) hoặc tiền (nếu là người bán) trên tài khoản của mình tại Công ty chứng khoán sau 3 ngày làm việc kể từ ngày mua bán;
28

Giả sử giá đóng cửa của chứng khoán A trong phiên giao dịch trước là 10200 đồng, đơn vị yết giá là 100 đồng, biên độ dao động giá là 22%. Các mức giá mà nhà đầu tư có thể đặt lệnh trong phiên giao dịch tới là:

  • 9998, 10998, 10608;

  • 9900, 10000, 10100, 10300, 10300;

  • 9900, 1000, 10100, 10500, 10600;

  • Không phương án nào đúng.
29

Phiên đóng cửa tuần n của thị trường chứng khoán Việt Nam, VN.Index là 237,78 điểm, tăng 2,64 điểm so với phiên đóng cửa tuần n-1, tức là mức tăng tương đương với:

  • 1,12%;

  • 1,11%;

  • 1%;

  • 1,2%.
30

Hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị hủy bỏ nếu toàn bộ chứng khoán không bán được hết, gọi là:

  • Bảo lãnh với cam kết chắc chắn;

  • Bảo lãnh với cố gắng tối đa;

  • Bảo lãnh tất cả hoặc không;

  • Tất cả các hình thức trên.

Trắc Nghiệm Chứng Khoán và Thị Trường Chứng Khoán – Đề 2

Thông tin
Làm trắc nghiệm
Đáp án
Số câu đã làm 0/30
Thời gian còn lại
45:00
Đã làm
Chưa làm
Kiểm tra lại
1

Một trong những điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng ở Việt Nam là:

2

Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của một tổ chức niêm yết được quy định theo pháp luật Việt Nam là:

3

Một trong những điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là:

4

Quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định của Việt Nam là quỹ:

5

Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cổ phiếu trong vòng:

6

Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát của Công ty niêm yết phải nắm giữ:

7

Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài chính năm trên:

8

Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết phải công bố thông tin bất thường trong thời gian:

9

Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được:

10

Giao dịch theo phương pháp khớp lệnh ở Việt Nam quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có mức giá dưới 50.000 đồng là:

11

Doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa thực hiện bán đấu giá cổ phiếu lần đầu ra công chúng bắt buộc phải thực hiện đấu giá qua trung tâm giao dịch chứng khoán nếu khối lượng cổ phần bán ra công chúng có giá trị:

12

Khi nhà đầu tư mua cổ phần qua đấu giá tại Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, nhà đầu tư phải đặt cọc:

13

Khi thực hiện bán cổ phần của doanh nghiệp nhà nước, cổ đông chiến lược được phép mua:

14

Biên độ dao động giá trên thị trường chứng khoán Việt Nam do:

15

Đối tượng công bố thông tin thị trường chứng khoán gồm:

16

Tại một thời điểm nhất định, nếu tất cả các trái phiếu có thể chuyển đổi đều được trái chủ đổi thành cổ phiếu phổ thông thì:

17

Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát của công ty niêm yết phải nắm giữ:

18

Việc phân phối cổ phiếu niêm yết phải:

19

Thị trường tài chính là nơi huy động vốn:

20

Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khoán niêm yết tại:

21

Hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị hủy bỏ nếu toàn bộ chứng khoán không bán được hết, gọi là:

22

Trong các nhận định sau đây, nhận định nào sai về thị trường chứng khoán thứ cấp.

23

Cổ đông sở hữu cổ phiếu ưu đãi cổ tức ở Việt Nam có quyền:

24

Công ty XYZ có 10.000 cổ phiếu đang lưu hành và tuyên bố trả cổ tức bằng cổ phiếu với mức 30%. Khách hàng của bạn có 100 cổ phiếu XYZ. Sau khi nhận cổ tức bằng cổ phiếu, tỷ lệ sở hữu cổ phần của ông ta trong công ty XYZ là bao nhiêu?

25

Việc đăng ký lưu ký chứng khoán tại TTGDCK được thực hiện bởi:

26

Công ty SAM được phép phát hành 7.000.000 cổ phiếu theo Điều lệ công ty. Công ty phát hành được 6.000.000 cổ phiếu, trong đó có 1.000.000 cổ phiếu ngân quỹ. Vậy Công ty SAM có bao nhiêu cổ phiếu đang lưu hành?

27

Để giao dịch chứng khoán niêm yết tại Trung tâm giao dịch chứng khoán cần phải có các bước:

28

Giả sử giá đóng cửa của chứng khoán A trong phiên giao dịch trước là 10200 đồng, đơn vị yết giá là 100 đồng, biên độ dao động giá là 22%. Các mức giá mà nhà đầu tư có thể đặt lệnh trong phiên giao dịch tới là:

29

Phiên đóng cửa tuần n của thị trường chứng khoán Việt Nam, VN.Index là 237,78 điểm, tăng 2,64 điểm so với phiên đóng cửa tuần n-1, tức là mức tăng tương đương với:

30

Hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị hủy bỏ nếu toàn bộ chứng khoán không bán được hết, gọi là:

Trắc Nghiệm Chứng Khoán và Thị Trường Chứng Khoán – Đề 2

Thông tin
Làm trắc nghiệm
Đáp án

Hoàn thành

Bạn muốn xem đáp án? Bấm vào đây nhé!

Làm lại bài thi

Trắc Nghiệm Chứng Khoán và Thị Trường Chứng Khoán – Đề 2

Thông tin
Làm trắc nghiệm
Đáp án

Điểm số của bạn là

0/0

Hoàn thành!

0
Câu đúng
0
Câu sai
0
Câu phân vân
Xem giải thích chi tiết

Trắc Nghiệm Chứng Khoán và Thị Trường Chứng Khoán – Đề 2

Thông tin
Làm trắc nghiệm
Đáp án

Đáp án chi tiết

Câu 1:

Một trong những điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng ở Việt Nam là:

Có vốn tối thiểu là 10 tỷ VND, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phải có lãi;

Có vốn tối thiểu là 10 tỷ USD, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phát hành phải có lãi;

Có vốn tối thiểu là 5 tỷ VND, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phải có lãi;

Có vốn tối thiểu là 5 tỷ VND, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phát hành phải có lãi.

Câu 2:

Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của một tổ chức niêm yết được quy định theo pháp luật Việt Nam là:

25% tổng số cổ phiếu;

49% tổng số cổ phiếu;

30% tổng số cổ phiếu;

27% tổng số cổ phiếu.

Câu 3:

Một trong những điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là:

Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ VND trở lên;

Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 5 tỷ VND trở lên;

Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước, doanh nghiệp tư nhân có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 5 tỷ VND trở lên;

Không câu nào đúng.

Câu 4:

Quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định của Việt Nam là quỹ:

Đầu tư tối thiểu 40% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán;

Đầu tư tối thiểu 50% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán;

Đầu tư tối thiểu 60% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán;

Đầu tư tối thiểu 70% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán.

Câu 5:

Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cổ phiếu trong vòng:

60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực;

70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực;

80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực;

90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực.

Câu 6:

Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát của Công ty niêm yết phải nắm giữ:

ít nhất 20% vốn cổ phần của Công ty;

ít nhất 20% vốn cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết;

ít nhất 50% số cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết;

ít nhất 30% số cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết.

Câu 7:

Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài chính năm trên:

3 số báo liên tiếp của một tờ báo;

4 số báo liên tiếp của một tờ báo;

5 số báo liên tiếp của một tờ báo;

6 số báo liên tiếp của một tờ báo.

Câu 8:

Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết phải công bố thông tin bất thường trong thời gian:

10 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra;

24 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra;

30 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra;

14 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra.

Câu 9:

Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được:

Được tự do mua, bán cổ phiếu ở mọi nơi;

Chỉ được mở tài khoản giao dịch cho mình tại công ty chứng khoán nơi làm việc;

Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu quyết của một tổ chức phát hành;

Làm giám đốc một công ty niêm yết.

Câu 10:

Giao dịch theo phương pháp khớp lệnh ở Việt Nam quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có mức giá dưới 50.000 đồng là:

100 đ;

200 đ;

300 đ;

500 đ.

Câu 11:

Doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa thực hiện bán đấu giá cổ phiếu lần đầu ra công chúng bắt buộc phải thực hiện đấu giá qua trung tâm giao dịch chứng khoán nếu khối lượng cổ phần bán ra công chúng có giá trị:

10 tỷ đồng trở lên;

Từ 1 đến 10 tỷ;

5 tỷ đồng trở lên;

Tùy doanh nghiệp có muốn thực hiện đấu giá qua trung tâm hay không.

Câu 12:

Khi nhà đầu tư mua cổ phần qua đấu giá tại Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, nhà đầu tư phải đặt cọc:

10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm;

15% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm;

5% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm;

Không phải đặt cọc.

Câu 13:

Khi thực hiện bán cổ phần của doanh nghiệp nhà nước, cổ đông chiến lược được phép mua:

Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân;

Tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân;

Tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân;

Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân.

Câu 14:

Biên độ dao động giá trên thị trường chứng khoán Việt Nam do:

Bộ trưởng Bộ tài chính quy định;

Chủ tịch ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định;

Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định;

Giám đốc Trung tâm Giao dịch Chứng khoán quy định.

Câu 15:

Đối tượng công bố thông tin thị trường chứng khoán gồm:

Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết;

Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ;

Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán;

Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán, trung tâm giao dịch.

Câu 16:

Tại một thời điểm nhất định, nếu tất cả các trái phiếu có thể chuyển đổi đều được trái chủ đổi thành cổ phiếu phổ thông thì:

EPS tăng;

EPS không bị ảnh hưởng;

EPS giảm;

P/E bị ảnh hưởng còn EPS không bị ảnh hưởng.

Câu 17:

Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát của công ty niêm yết phải nắm giữ:

ít nhất 20% vốn cổ phần của Công ty;

ít nhất 20% vốn cổ phần trong vòng 3 năm kể từ ngày niêm yết;

ít nhất 50% số cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết;

ít nhất 30% số cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết.

Câu 18:

Việc phân phối cổ phiếu niêm yết phải:

Theo giá bán được xác định trong bản cáo bạch đã đăng ký với ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

Theo giá thỏa thuận với nhà đầu tư;

Theo giá thị trường qua đấu giá;

Theo giá ưu đãi do Hội đồng quản trị của công ty phát hành quyết định.

Câu 19:

Thị trường tài chính là nơi huy động vốn:

Ngắn hạn;

Trung hạn;

Dài hạn;

Ngắn hạn, trung hạn và dài hạn.

Câu 20:

Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khoán niêm yết tại:

ủy ban Chứng khoán;

Trung tâm Giao dịch chứng khoán;

Công ty chứng khoán.

Câu 21:

Hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị hủy bỏ nếu toàn bộ chứng khoán không bán được hết, gọi là:

Bảo lãnh với cam kết chắc chắn;

Bảo lãnh với cố gắng tối đa;

Bảo lãnh tất cả hoặc không;

Tất cả các hình thức trên.

Câu 22:

Trong các nhận định sau đây, nhận định nào sai về thị trường chứng khoán thứ cấp.

Thị trường thứ cấp là nơi giao dịch các chứng khoán kém phẩm chất;

Thị trường thứ cấp tạo tính thanh khoản cho các cổ phiếu đang lưu hành;

Thị trường thứ cấp tạo cho người sở hữu chứng khoán cơ hội để rút vốn đầu tư của họ;

Thị trường thứ cấp tạo cho mọi người đầu tư cơ hội cơ cấu lại danh mục đầu tư của mình.

Câu 23:

Cổ đông sở hữu cổ phiếu ưu đãi cổ tức ở Việt Nam có quyền:

Nhận cổ tức với mức ưu đãi;

Nhận cổ tức với mức ưu đãi và tham dự, biểu quyết tất cả các vấn đề thuộc thẩm quyền của Đại hội đồng cổ đông;

Nhận cổ tức với mức ưu đãi và khi công ty giải thể, được nhận lại một phần tài sản tương ứng với số cổ phần góp vào công ty;

Được nhận cổ tức ưu đãi như lãi suất trái phiếu kể cả khi công ty làm ăn thua lỗ;

Câu 24:

Công ty XYZ có 10.000 cổ phiếu đang lưu hành và tuyên bố trả cổ tức bằng cổ phiếu với mức 30%. Khách hàng của bạn có 100 cổ phiếu XYZ. Sau khi nhận cổ tức bằng cổ phiếu, tỷ lệ sở hữu cổ phần của ông ta trong công ty XYZ là bao nhiêu?

1%;

1.3%;

1.5%;

1.1%.

Câu 25:

Việc đăng ký lưu ký chứng khoán tại TTGDCK được thực hiện bởi:

Người sở hữu chứng khoán;

Tổ chức phát hành;

Tổ chức bảo lãnh phát hành;

Thành viên lưu ký.

Câu 26:

Công ty SAM được phép phát hành 7.000.000 cổ phiếu theo Điều lệ công ty. Công ty phát hành được 6.000.000 cổ phiếu, trong đó có 1.000.000 cổ phiếu ngân quỹ. Vậy Công ty SAM có bao nhiêu cổ phiếu đang lưu hành?

7.000.000 cổ phiếu;

6.000.000 cổ phiếu;

5.000.000 cổ phiếu;

4.000.000 cổ phiếu;

Câu 27:

Để giao dịch chứng khoán niêm yết tại Trung tâm giao dịch chứng khoán cần phải có các bước:

Trung tâm giao dịch chứng khoán thực hiện ghép lệnh và thông báo kết quả giao dịch cho công ty chứng khoán, nhà đầu tư mở tài khoản, đặt lệnh mua bán chứng khoán, công ty chứng khoán nhập lệnh vào hệ thống giao dịch của Trung tâm, nhà đầu tư nhận được chứng khoán (nếu là người mua) hoặc tiền (nếu là người bán) trên tài khoản của mình tại Công ty chứng khoán sau 3 ngày làm việc kể từ ngày mua bán, công ty chứng khoán thông báo kết quả giao dịch cho nhà đầu tư;

Trung tâm giao dịch chứng khoán thực hiện ghép lệnh và thông báo kết quả giao dịch cho công ty chứng khoán, công ty chứng khoán nhập lệnh vào hệ thống giao dịch của Trung tâm, công ty chứng khoán thông báo kết quả giao dịch cho nhà đầu tư, nhà đầu tư mở tài khoản, đặt lệnh mua bán chứng khoán, nhà đầu tư nhận được chứng khoán (nếu là người mua) hoặc tiền (nếu là người bán) trên tài khoản của mình tại Công ty chứng khoán sau 3 ngày làm việc kể từ ngày mua bán;

Nhà đầu tư mở tài khoản, đặt lệnh mua bán chứng khoán, trung tâm giao dịch chứng khoán thực hiện ghép lệnh và thông báo kết quả giao dịch cho công ty chứng khoán, công ty chứng khoán thông báo kết quả giao dịch cho nhà đầu tư, nhà đầu tư nhận được chứng khoán (nếu là người mua) hoặc tiền (nếu là người bán) trên tài khoản của mình tại Công ty chứng khoán sau 3 ngày làm việc kể từ ngày mua bán, công ty chứng khoán nhập lệnh vào hệ thống giao dịch của Trung tâm;

Nhà đầu tư mở tài khoản, đặt lệnh mua bán chứng khoán, công ty chứng khoán nhập lệnh vào hệ thống giao dịch của Trung tâm, trung tâm giao dịch chứng khoán thực hiện ghép lệnh và thông báo kết quả giao dịch cho công ty chứng khoán, công ty chứng khoán thông báo kết quả giao dịch cho nhà đầu tư, nhà đầu tư nhận được chứng khoán (nếu là người mua) hoặc tiền (nếu là người bán) trên tài khoản của mình tại Công ty chứng khoán sau 3 ngày làm việc kể từ ngày mua bán;

Câu 28:

Giả sử giá đóng cửa của chứng khoán A trong phiên giao dịch trước là 10200 đồng, đơn vị yết giá là 100 đồng, biên độ dao động giá là 22%. Các mức giá mà nhà đầu tư có thể đặt lệnh trong phiên giao dịch tới là:

9998, 10998, 10608;

9900, 10000, 10100, 10300, 10300;

9900, 1000, 10100, 10500, 10600;

Không phương án nào đúng.

Câu 29:

Phiên đóng cửa tuần n của thị trường chứng khoán Việt Nam, VN.Index là 237,78 điểm, tăng 2,64 điểm so với phiên đóng cửa tuần n-1, tức là mức tăng tương đương với:

1,12%;

1,11%;

1%;

1,2%.

Câu 30:

Hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị hủy bỏ nếu toàn bộ chứng khoán không bán được hết, gọi là:

Bảo lãnh với cam kết chắc chắn;

Bảo lãnh với cố gắng tối đa;

Bảo lãnh tất cả hoặc không;

Tất cả các hình thức trên.

Scroll to top